какие требования закона 224 фз и внутренних документов банка применяются к работникам инсайдерам
Какие требования закона 224 фз и внутренних документов банка применяются к работникам инсайдерам
Статья 8. Раскрытие или предоставление инсайдерской информации
1. Порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации, перечень которой утверждается нормативным актом Банка России, устанавливаются нормативными актами Банка России, если настоящий Федеральный закон не предусматривает иной порядок раскрытия такой информации.
(часть 1 в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ (ред. 27.12.2018))
(см. текст в предыдущей редакции)
1.1. Порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации (отдельных видов инсайдерской информации) эмитентов, не включенной в утвержденный Банком России перечень инсайдерской информации, утверждаются советом директоров (наблюдательным советом) эмитента, а в случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента. На раскрытие или предоставление такой информации не распространяются порядок и сроки раскрытия или предоставления инсайдерской информации, установленные нормативными актами Банка России.
(часть 1.1 введена Федеральным законом от 03.08.2018 N 310-ФЗ (ред. 27.12.2018))
1.2. Правительство Российской Федерации вправе определить случаи, в которых инсайдерская информация может раскрываться в ограниченных составе и (или) объеме, перечень указанной информации, перечень инсайдерской информации, которая может не раскрываться, а также лиц, инсайдерская информация о которых может не раскрываться. В случае, если инсайдер раскрывает в ограниченных составе и (или) объеме инсайдерскую информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, он обязан направить в Банк России уведомление, содержащее инсайдерскую информацию, которая не раскрывается, в сроки, установленные для ее раскрытия, и в порядке, установленном Банком России.
(часть 1.2 введена Федеральным законом от 03.08.2018 N 310-ФЗ (ред. 27.12.2018))
2. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны раскрывать или предоставлять инсайдерскую информацию на их официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее следующего рабочего дня с момента ее появления (возникновения), если иной порядок и сроки раскрытия или предоставления такой информации не установлены федеральными законами или нормативными актами Банка России.
(в ред. Федеральных законов от 11.07.2011 N 200-ФЗ, от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3. В случае, если после раскрытия или предоставления инсайдерской информации сведения, входящие в состав указанной информации, изменяются, информация об этом должна быть в том же порядке раскрыта или предоставлена не позднее следующего рабочего дня после того, как о таких изменениях стало или должно было стать известно.
Федеральный закон от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями)
Федеральный закон от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ
«О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
С изменениями и дополнениями от:
11 июля, 21 ноября 2011 г., 28 июля 2012 г., 23 июля 2013 г., 21 июля 2014 г., 3 июля 2016 г., 3 августа, 27 декабря 2018 г., 1 апреля 2020 г., 11 июня, 2 июля 2021 г.
Принят Государственной Думой 2 июля 2010 года
Одобрен Советом Федерации 14 июля 2010 года
ГАРАНТ:
См. комментарии к настоящему Федеральному закону
См. разъяснения отдельных вопросов практики применения настоящего Федерального закона
Президент Российской Федерации
К этой информации относятся точные и конкретные нераскрытые сведения, распространение или предоставление которых может существенно повлиять на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров. В частности, данные, касающиеся эмитентов ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов и т. д.
Определены лица, обладающие такой информацией (инсайдеры), а также действия, признаваемые манипулированием рынком. Например, к последним относится умышленное распространение заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов существенно отклонились.
Запрещаются указанные действия и использование инсайдерской информации определенными способами. Установлена административная и уголовная ответственность за эти деяния. ФСФР России предоставляются широкие полномочия, позволяющие выявлять и предотвращать нарушения в соответствующей сфере.
Некоторые органы и организации должны раскрывать или предоставлять инсайдерскую информацию на своих сайтах. Это касается ЦБР, федеральных и региональных органов исполнительной власти, прокуратуры, муниципалитетов и т. д.
Предусмотрено, что ведутся списки инсайдеров. Последние обязаны уведомлять о совершенных ими операциях. Должен быть разработан порядок доступа к инсайдерской информации.
Федеральный закон вступает в силу по истечении 180 дней после его официального опубликования, кроме некоторых положений. Они вступают в силу по истечении 1 года после официального опубликования.
Федеральный закон от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении 180 дней после дня его официального опубликования, за исключением статей 3, 9, 12, пункта 1 статьи 18, пункта 4 статьи 21 и пунктов 5, 7 и 8 статьи 24 настоящего Федерального закона
Статьи 3, 9, 12, пункты 5, 7 и 8 статьи 24 настоящего Федерального закона вступают в силу по истечении одного года после дня официального опубликования настоящего Федерального закона
Пункт 1 статьи 18 и пункт 4 статьи 21 настоящего Федерального закона вступают в силу по истечении трех лет после дня официального опубликования настоящего Федерального закона
Текст Федерального закона опубликован в «Российской газете» от 30 июля 2010 г. N 168, в Собрании законодательства Российской Федерации от 2 августа 2010 г. N 31 ст. 4193
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Федеральный закон от 2 июля 2021 г. N 343-ФЗ
Изменения вступают в силу с 22 августа 2021 г.
Федеральный закон от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ
Изменения вступают в силу с 11 июня 2021 г.
Федеральный закон от 11 июня 2021 г. N 161-ФЗ
Изменения вступают в силу с 1 января 2022 г.
См. будущую редакцию настоящего документа
Текст настоящего документа представлен в редакции, действующей на момент выхода установленной у Вас версии системы ГАРАНТ
Федеральный закон от 1 апреля 2020 г. N 97-ФЗ
Изменения вступают в силу с 12 апреля 2020 г.
Федеральный закон от 3 августа 2018 г. N 310-ФЗ
Изменения вступают в силу с 1 января 2019 г.
Федеральный закон от 3 августа 2018 г. N 310-ФЗ (в редакции Федерального закона от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ)
Изменения вступают в силу с 3 августа 2018 г., 1 января 2019 г. и 1 мая 2019 г.
Федеральный закон от 3 июля 2016 г. N 292-ФЗ
Изменения вступают в силу со дня официального опубликования названного Федерального закона
Федеральный закон от 21 июля 2014 г. N 218-ФЗ
Изменения вступают в силу по истечении десяти дней после дня официального опубликования названного Федерального закона
Федеральный закон от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ
Изменения вступают в силу с 1 сентября 2013 г.
Федеральный закон от 23 июля 2013 г. N 249-ФЗ
Изменения вступают в силу с 1 сентября 2013 г.
Федеральный закон от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ
Изменения вступают в силу с 1 сентября 2012 г.
Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. N 327-ФЗ
Изменения вступают в силу с 1 января 2013 г., за исключением изменений, вступающих в силу с 1 января 2014 г.
Федеральный закон от 11 июля 2011 г. N 200-ФЗ
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Федерального закона, за исключением изменений в часть 4 статьи 3 настоящего Федерального закона, вступающих в силу с 1 августа 2011 г.
© ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС», 2021. Система ГАРАНТ выпускается с 1990 года. Компания «Гарант» и ее партнеры являются участниками Российской ассоциации правовой информации ГАРАНТ.
Инсайдерам банка
Банк «Открытие» — универсальный банк с диверсифицированной
структурой бизнеса, входит в список системно значимых кредитных организаций,
утвержденный Центральным Банком Российской Федерации.
ПАО Банк «ФК Открытие» (далее — Банк) вправе запросить у инсайдеров Банка, включенных в список инсайдеров Банка на основании статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон 224-ФЗ), информацию о совершенных ими от своего имени и за свой счет операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация Банка, к которой они имеют доступ (далее — Информация, Запрос).
Инсайдеры Банка в порядке, предусмотренном статьей 10 Закона 224-ФЗ, обязаны направлять в Банк Информацию о совершенных ими от своего имени и за свой счет операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается Инсайдерская информация Банка, к которой они имеют доступ, в указанный в Запросе срок, который должен быть не менее 10 (десяти) рабочих дней со дня получения инсайдером Банка Запроса, в порядке, установленном нормативным актом Банка России. 1
Инсайдеры Банка как эмитента (лица, указанного в части 1 статьи 10 Закона 224-ФЗ), при получении Запроса должны направлять Информацию об операциях с ценными бумагами, эмитированными Банком, которые допущены к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске к организованным торгам.
Инсайдеры Банка как кредитной организации и профессионального участника рынка ценных бумаг (лица, указанного в части 3 статьи 10 Закона 224-ФЗ), имеющего доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 статьи 4 Закона 224-ФЗ, при получении Запроса должны направлять Информацию об операциях со следующими финансовыми инструментами. 2
В отношении отдельных инсайдеров Банк вправе направить также Запрос об операциях с иностранной валютой и товаром.
Инсайдер Банка должен предоставить Банку ответ на Запрос в форме электронного документа одним из следующих способов по выбору инсайдера Банка:
— посредством использования программно-технических средств и информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»
— на электронном носителе информации (компакт-диск, флэш-накопитель) нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении вместе с сопроводительным письмом на бумажном носителе
Ответ на Запрос на электронном носителе информации (компакт-диск, флэш-накопитель) должен предоставляться инсайдером вместе с сопроводительным письмом на бумажном носителе. При предоставлении ответа на Запрос указанным способом, инсайдер должен предоставить ответ на Запрос в виде файла с одним из следующих расширений по выбору инсайдера: «.dbf», «.xls», «.xlsx», «.txt», «.csv».
Ответ на Запрос в форме электронного документа должен быть подписан электронной подписью инсайдера — физического лица или уполномоченного им лица, руководителя инсайдера — юридического лица или уполномоченного им лица.
В случае наличия обстоятельств, препятствующих исполнению инсайдером Банка — физическим лицом Запроса в форме электронного документа одним из способов, указанных выше, инсайдер Банка — физическое лицо должен предоставить Банку ответ на Запрос на бумажном носителе по его выбору нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
Если запрашиваемая Банком Информация относится к операциям (договорам), которые инсайдером не совершались (не заключались) в период, за который в соответствии с Запросом должна быть предоставлена Информация, инсайдер должен в ответе на Запрос предоставить сведения об отсутствии фактов совершения (заключения) операций (договоров).
Инсайдерам запрещается использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком.
Запрещается использование инсайдерской информации:
Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком:
Обо всех ставших Вам известными случаях неправомерного использования инсайдерской информации ПАО Банк «ФК Открытие» и/или манипулирования рынком просим незамедлительно сообщить по адресу: 224FZ@open.ru
1 Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1-3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“ запрос».
2 Информация направляется только в отношении ценных бумаг, допущенных к организованным торгам или в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам, которых касается инсайдерская информация доступная инсайдеру согласно полученному им уведомлению о включении лица с список инсайдеров Банка. Также предоставляется информация о заключении договоров, которые являются производными финансовыми инструментами и цена которых зависит от указанных ценных бумаг.
Какие требования закона 224 фз и внутренних документов банка применяются к работникам инсайдерам
Статья 9. Требования по ведению и передаче списка инсайдеров
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
1) вести список инсайдеров;
2) уведомлять в порядке, установленном нормативным актом Банка России, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях настоящего Федерального закона;
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3) передавать организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию в порядке, установленном нормативным актом Банка России, список инсайдеров. Действие настоящего пункта не распространяется на органы, организации и лиц, которые указаны в пунктах 8 и 9 статьи 4 настоящего Федерального закона;
(п. 3 в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
4) передавать список инсайдеров в Банк России по его требованию. Действие настоящего пункта не распространяется на Банк России.
(п. 4 в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 192-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
5. При заключении договора с юридическим лицом, получающим доступ к инсайдерской информации на основании заключаемого договора, указанное лицо должно быть проинформировано о требованиях настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актах Банка России и об ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации, а также о том, что оно будет включено в список инсайдеров.
(часть 5 введена Федеральным законом от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
Требование по ограничению передачи инсайдерской информации, предусмотренное ч. 6 ст. 9, не применяется к договорам, заключенным до 01.05.2019 (ФЗ от 03.08.2018 N 310-ФЗ).
6. Инсайдерская информация может быть передана юридическим лицам на основании заключенных договоров после включения указанных лиц в список инсайдеров.
(часть 6 введена Федеральным законом от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
Какие требования закона 224 фз и внутренних документов банка применяются к работникам инсайдерам
Статья 4. Инсайдеры
К инсайдерам относятся следующие лица:
1) эмитенты, в том числе иностранные эмитенты, и управляющие компании;
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(см. текст в предыдущей редакции)
3) организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
4) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;
5) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 настоящей статьи, а также лиц, указанных в настоящем пункте, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации, иностранные страховые организации, имеющие право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации;
(в ред. Федеральных законов от 11.06.2021 N 192-ФЗ, от 02.07.2021 N 343-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
6) лица, которые имеют право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 настоящей статьи, а также лица, которые в силу владения акциями (долями) в уставном капитале лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 настоящей статьи, имеют доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов, учредительных документов или внутренних документов;
(п. 6 в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
8) лица, имеющие доступ к информации о подготовке и (или) направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ «Об акционерных обществах», в том числе лица, направившие в акционерное общество добровольное, обязательное или конкурирующее предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг или требование о выкупе ценных бумаг, банк или иная кредитная организация, предоставившие банковскую гарантию, оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);
(п. 8 в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
10) имеющие доступ к инсайдерской информации руководители федеральных органов исполнительной власти, имеющие доступ к инсайдерской информации руководители исполнительных органов государственной власти субъектов Российской Федерации, имеющие доступ к инсайдерской информации выборные должностные лица местного самоуправления, имеющие доступ к инсайдерской информации государственные служащие и муниципальные служащие органов, указанных в пункте 9 настоящей статьи, имеющие доступ к инсайдерской информации работники органов и организаций, осуществляющих функции органов, указанных в пункте 9 настоящей статьи, имеющие доступ к инсайдерской информации работники органов управления государственных внебюджетных фондов, имеющие доступ к инсайдерской информации служащие (работники) Банка России, члены Национального финансового совета;
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
11) информационные агентства, осуществляющие раскрытие информации лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 настоящей статьи, органов и организаций, указанных в пункте 9 настоящей статьи, Банка России;
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
12) лица, осуществляющие присвоение кредитных рейтингов лицам, указанным в пунктах 1, 3 настоящей статьи, а также ценным бумагам;
(в ред. Федеральных законов от 03.08.2018 N 310-ФЗ, от 01.04.2020 N 97-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)