какие три вида инсайдерской информации наиболее распространены в банке
Инсайдерская информация
Инсайдерская информация – служебная информация о компании, обнародование которой способно оказать существенное влияние на рынок ценных бумаг.
Примерами инсайдерской информации могут служить годовой доход компании до его официального обнародования, предстоящее слияние или поглощение и т. п. Предположим, крупный холдинг готовится выкупить организацию, акции которой свободно обращаются на бирже. Сотрудник компании, которому это известно, имеет преимущества перед другими участниками рынка. Он может купить пакет ценных бумаг этой компании до обнародования информации о предстоящей сделке и продать его сразу же после официального объявления, получив прибыль. Однако такой доход будет считаться незаслуженным, а трансакция – инсайдерской.
Ключевой момент в противодействии использованию инсайдерской информации – это решение о том, кто является носителем таких значимых сведений. Большинство законодательств мира считает, что инсайдерской информацией о компаниях обладает исключительно высшее руководство и тот круг лиц, который занимается оперативным управлением организацией, т. е. исполнительные директора.
В то же время часто даже рядовые сотрудники крупных мировых корпораций уведомляются под роспись о том, что не имеют права совершать трансакции с ценными бумагами своего работодателя на основании ставших им известными важных сведений.
Общепризнано, что рынок ценных бумаг должен быть конкурентным, прозрачным и честным, а инвесторы – в равных условиях. Использование инсайдерской информации считается одним из путей манипулирования ценами. В большинстве стран мира подобные операции считаются не только незаконными, но и уголовно наказуемыми. Так, в Великобритании использование инсайдерской информации карается семью годами тюрьмы.
В России действует Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Он предусматривает возможность для тех, кому нанесен ущерб в результате инсайда, требовать возмещения убытков, а также предоставляет право регулирующим органам отозвать лицензию у профессиональных участников рынка ценных бумаг за подобные нарушения.
В России использование инсайдерской информации является административным правонарушением.
Подробнее почитать о рынке ценных бумаг и представленных на нем финансовых инструментах можно в этом разделе нашего финансового супермаркета.
Какие три вида инсайдерской информации наиболее распространены в банке
(1).jpg "какие три вида инсайдерской информации наиболее распространены в банке. Смотреть фото какие три вида инсайдерской информации наиболее распространены в банке. Смотреть картинку какие три вида инсайдерской информации наиболее распространены в банке. Картинка про какие три вида инсайдерской информации наиболее распространены в банке. Фото какие три вида инсайдерской информации наиболее распространены в банке")
Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.
Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
Обзор документа
Указание Банка России от 6 мая 2019 г. № 5140-У “О Перечне инсайдерской информации Банка России” (не вступило в силу)
1. Настоящее Указание на основании части 3 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 27, ст. 4225; 2018, N 32, ст. 5103; N 53, ст. 8440) устанавливает Перечень инсайдерской информации Банка России (приложение к настоящему Указанию).
2. К кредитным организациям в целях настоящего Указания относятся:
кредитные организации, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;
кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
3. К некредитным финансовым организациям в целях настоящего Указания относятся:
некредитные финансовые организации, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;
некредитные финансовые организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
кредитные рейтинговые агентства.
4. К эмитентам в целях настоящего Указания относятся эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к организованным торгам на территории Российской Федерации или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых поданы заявления (заявки) об их допуске к организованным торгам.
5. Настоящее Указание Банка России вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
6. Со дня вступления в силу настоящего Указания:
признать утратившими силу:
Указание Банка России от 31 октября 2011 года N 2723-У «Об инсайдерской информации Банка России», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 ноября 2011 года N 22403;
Указание Банка России от 29 июля 2013 года N 3033-У «О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 31 октября 2011 года N 2723-У «Об инсайдерской информации Банка России», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 августа 2013 года N 29339;
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 августа 2012 года N 12-76/пз-н «Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации Федеральной службы по финансовым рынкам», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 7 ноября 2012 года N 25776.
| Председатель Центрального банка Российской Федерации | Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 июня 2019 г.
Приложение
к Указанию Банка России
от 6 мая 2019 года N 5140-У
«О Перечне инсайдерской информации
Банка России»
Перечень
инсайдерской информации Банка России
| № п/п | Содержание информации |
|---|---|
| 1 | 2 |
| 1 | Информация о принятом Советом директоров Банка России решении об уровне ключевой ставки Банка России |
| 2 | Информация о принятом Банком России инвестиционном решении по управлению активами Банка России в иностранных валютах, драгоценных металлах (включая информацию о принятом Банком России решении о совершении операций (сделок) Банка России с финансовыми инструментами, а также с иностранной валютой и драгоценными металлами), за исключением операций (сделок) Банка России, к которым не применяются требования Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» |
| 3 | Информация о принятом Банком России решении об отзыве (аннулировании) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций |
| 4 | Информация о принятом Банком России решении в отношении некредитной финансовой организации: о выдаче, приостановлении действия или об аннулировании (отзыве) лицензии; о присвоении статуса (об отказе в присвоении статуса, о прекращении и об утрате статуса); о включении сведений в реестр (об исключении сведений из реестра) |
| 5 | Информация о признании утратившим силу разрешения Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц |
| 6 | Информация о признании утратившим силу разрешения Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц и замене лицензии |
| 7 | Информация о принятом Банком России решении о привлечении кредитной организации, некредитной финансовой организации, эмитента, должностного лица, являющегося единоличным исполнительным органом кредитной организации, некредитной финансовой организации, эмитента, к административной ответственности |
| 8 | Информация, полученная Банком России в ходе проверок кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, а также информация о результатах таких проверок, содержащая: наименование кредитной организации (ее филиала), некредитной финансовой организации (ее филиала), в отношении которой (которого) проводилась проверка; место проведения проверки; вид проверки (плановая или внеплановая, комплексная или тематическая); дату завершения проверки; указание на возможность использования результатов проверки при принятии Банком России в отношении кредитной организации, некредитной финансовой организации решения, предусмотренного законодательством Российской Федерации |
| 9 | Информация, полученная Банком России в ходе выездных проверок деятельности эмитентов, а также информация о результатах выездных проверок деятельности эмитентов, содержащая: наименование эмитента, в отношении которого проводилась проверка; место проведения проверки; сведения о предмете проверки; дату завершения проверки; указание на возможность использования результатов выездной проверки при принятии Банком России в отношении эмитента решения, предусмотренного законодательством Российской Федерации |
Обзор документа
Утвержден новый перечень инсайдерской информации ЦБ РФ. Он заменит список 2011 г.
Дополнительно включена информация об уровне ключевой ставки, о решениях в отношении НФО, о проверках НФО и эмитентов и о привлечении их к административной ответственности.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после опубликования.
Инсайдерская информация: что это такое и кому принадлежит
День трейдера, как правило, начинается с прочтения новостных лент и ознакомления с различного рода информацией, которая способна повлиять на стоимость ценных бумаг, торгуемых на бирже. Значение информации для трейдера сложно переоценить. Биржевая торговля — это та отрасль деятельности, в которой именно информация помогает заработать серьезные деньги.
Она черпается из различных источников, а потому бывает очень разной — это и данные календарей макростатистики, и обзоры аналитиков, и новости экономического и политического характеров, и сообщения официальных лиц эмитентов, в том числе — раскрытие их отчетности. Причем значимость этой информации весьма неоднородна. Если новость вышла где-нибудь в отдаленном регионе мира и имеет весьма ограниченный резонанс, который вряд ли способен повлиять на ход торгов биржевыми активами, ее можно в большей степени игнорировать.
Но есть и другая информация — например, об изменении центральными банками процентных ставок, реакция рынков на которую может быть весьма бурной. И многих трейдеров наверняка хотя бы раз охватывало желание узнавать такого рода новости заранее, до момента официальной публикации, ведь, совершив заблаговременно соответствующую сделку, можно было бы неплохо заработать. Но, если вдуматься более детально, в рамках крупных компаний и государственных структур существует масса лиц, которые владеют значимой информацией до момента ее официальной публикации. От понимания этого факта сознание может сразу начать рисовать цифры, которые наверняка зарабатывают эти «посвященные» в ходе заключения биржевых сделок. Однако в действительности это совсем не так.
Подобная информация называется инсайдерской (инсайдом), а лица, обладающие ею, — инсайдерами. Торговля на основе данной информации незаконна и налагает соответствующую ответственность.
Что означает термин «инсайдерская информация»? Дело в том, что компании в ходе ведения бизнеса разрабатывают различные стратегии, хранят клиентские базы, принимают бизнес-решения. Обнародование информации без соответствующего решения менеджмента может весьма существенно навредить компании. Для недопущения этого многие сотрудники при приеме на работу подписывают соответствующие документы о неразглашении информации. Пример — рецепт «Кока-колы», который уже много лет хранится в тайне.
В 224 ФЗ от 27.07.2010 г. дано определение инсайдерской информации. Так называется точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).
Причем в 39 от 22.04.1996 г. ФЗ «О рынке ценных бумаг» в статье 31 дано определение «служебной информации», что, по сути и есть инсайдерская информация. Служебная — это любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
Следует отметить, что подобного рода ограничения в использовании служебной (инсайдерской) информации существуют не только в России, но и в других странах на законодательном уровне. Инсайдеры делятся на две группы — это сотрудники самой компании (как правило, топ-менеджмент) и сторонние привлекаемые лица (аудиторы, консультанты, юристы и т.д.).
Меры наказания за применение инсайдерской информации изложены в КоАП ст. 15.21 «Неправомерное использование инсайдерской информации» в соответствии с которым на физических лиц налагается штраф 3 000-5 000 рублей, на должностных — 30 000-50 000 рублей (либо лишение должности сроком на 1-2 года), на юридических лиц — не менее 700 000 рублей (либо в размере незаконно полученного дохода, или убытков, понесенных компанией в результате действий с инсайдерской информацией).
Что касается торговли на бирже, то большим шагом в борьбе с незаконным применением инсайдерской информации стал 241 ФЗ от 30.10.2009 г. «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации» в соответствии с которым в УК РФ была добавлена ст. 185.3 УК РФ «Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг». В понятие манипулирование входит ряд действий, направленных на понижение, повышение или поддержание в диапазоне цен соответствующих ценных бумаг. Ответственность предусматривает наложение штрафа от 300 000 рублей либо лишение свободы на срок до шести лет. Стоит отметить, что ранее за подобные действия была предусмотрена лишь административная ответственность, которая почти не налагалась на практике.
Ценность информации на биржевых торгах сложно переоценить. Но свою торговлю необходимо вести в рамках закона и основываться в принятии решений не на инсайдерскую информацию, а на ту, которую публично раскрывают эмитенты.
С теорией всё более-менее понятно, а что насчёт практики? Откройте брокерский счёт онлайн в «Открытие Брокер» и начинайте торговать прямо сейчас! А мы поможем советами и рекомендациями — всё самое полезное каждую неделю будет приходить прямо на ваш email, если подпишетесь на рассылку.
Какие три вида инсайдерской информации наиболее распространены в банке
Статья 3. Сведения, относящиеся к инсайдерской информации
1. Юридические лица, указанные в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, обязаны на основании положений настоящего Федерального закона и с учетом особенностей деятельности юридического лица составлять собственные перечни инсайдерской информации. Собственные перечни инсайдерской информации указанных в настоящей части юридических лиц включают в себя в том числе инсайдерскую информацию, перечень которой утверждается нормативным актом Банка России, и утверждаются лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа.
(часть 1 в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
2. К инсайдерской информации органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банка России относится:
1) информация о принятых ими решениях об итогах торгов (тендеров);
2) информация, полученная ими в ходе проводимых проверок, а также информация о результатах таких проверок;
3) информация о принятых ими решениях в отношении лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, о выдаче, приостановлении действия или об аннулировании (отзыве) лицензий (разрешений, аккредитаций) на осуществление определенных видов деятельности, а также иных разрешений;
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Федерального закона от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
5) иная инсайдерская информация, определенная их нормативными актами.
3. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны утвердить нормативные акты, содержащие исчерпывающие перечни инсайдерской информации, в соответствии с методическими рекомендациями Банка России.
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
4. Перечни инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банка России подлежат раскрытию в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на их официальных сайтах.
(в ред. Федеральных законов от 11.07.2011 N 200-ФЗ, от 03.08.2018 N 310-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
5. К инсайдерской информации не относятся:
1) сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
2) осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
Какие три вида инсайдерской информации наиболее распространены в банке
Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.
Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
Обзор документа
Проект Указания Банка России “О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках её раскрытия” (по состоянию на 12.03.2019)
1. Перечень инсайдерской информации эмитентов, том числе иностранных эмитентов, а также порядок и сроки её раскрытия установлены приложением 1 к настоящему Указанию.
2. Перечень инсайдерской информации управляющих компаний, а также порядок и сроки её раскрытия установлены приложением 2 к настоящему Указанию.
3. Перечень инсайдерской информации организаторов торговли, а также порядок и сроки её раскрытия установлены приложением 3 к настоящему Указанию.
4. Перечень инсайдерской информации клиринговых организаций, депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли, а также порядок и сроки её раскрытия установлены приложением 4 к настоящему Указанию.
5. Перечень инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов, а также порядок и сроки её раскрытия установлены приложением 5 к настоящему Указанию.
11. Инсайдер обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к инсайдерской информации, раскрытой на его сайте в сети Интернет, в течение не менее 12 месяцев со дня её раскрытия.
12. Настоящее указание не распространяется на лиц, указанных в части 5 статьи 1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также на иностранные кредитные рейтинговые агентства, осуществляющие рейтинговые действия в отношении эмитентов иностранных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах без заключения договора между организатором торговли и таким эмитентом, и (или) в отношении ценных бумаг таких эмитентов.
13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
| Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Приложение 1
к Указанию Банка России
от __ ______ _____
«О перечне инсайдерской информации
юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4,
11 и 12 статьи 4 Федерального закона
от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ,
а также о порядке и сроках её раскрытия»
Перечень
инсайдерской информации эмитентов, а также порядок и сроки её раскрытия
Для целей настоящего Указания под эмитентами, в том числе иностранными, понимаются юридические лица, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.
Информация о размещаемых эмитентом эмиссионных ценных бумагах относится к инсайдерской информации эмитента в случае, если:
размещение эмиссионных ценных бумаг эмитента осуществляется на организованных торгах;
размещаемые эмиссионные ценные бумаги эмитента составляют дополнительный выпуск по отношению к эмиссионным ценным бумагам выпуска, которые допущены к организованным торгам или в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам.
Информация о размещенных (находящихся в обращении) эмиссионных ценных бумагах эмитента относится к инсайдерской информации эмитента в случае, если указанные эмиссионные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске к организованным торгам.
Информация о лице, предоставившем обеспечение по облигациям эмитента, а также об условиях такого обеспечения, относится к инсайдерской информации эмитента в случае, если указанные облигации допущены к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске к организованным торгам.
Информация о лице, предоставившем обеспечение по облигациям эмитента, не относится к инсайдерской информации эмитента в случае, если таким лицом является Российская Федерация, предоставившая государственную гарантию Российской Федерации, субъект Российской Федерации, предоставивший государственную гарантию субъекта Российской Федерации, или муниципальное образование, предоставившее муниципальную гарантию по облигациям эмитента.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от __ ______ _____
«О перечне инсайдерской информации
юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4,
11 и 12 статьи 4 Федерального закона
от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ,
а также о порядке и сроках её раскрытия»
Перечень
инсайдерской информации управляющих компаний, а также порядок и сроки её раскрытия
В целях настоящего Указания под управляющими компаниями понимаются юридические лица, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
осуществляющие доверительное управление паевыми инвестиционными фондами, инвестиционные паи которых допущены к организованным торгам или в отношении инвестиционных паев которых подана заявка о допуске к организованным торгам;
осуществляющие доверительное управление ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия, которые допущены к организованным торгам или в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам;
осуществляющие доверительное управление активами акционерного инвестиционного фонда или осуществляющие функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, акции которого допущены к организованным торгам или в отношении акций которого подана заявка о допуске к организованным торгам;
осуществляющие операции на организованных торгах с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами в интересах владельцев имущества, переданного в доверительное управление, застрахованных лиц и участников негосударственных пенсионных фондов.
Информация, указанная в строке 12 настоящего приложения, относится к инсайдерской информации управляющих компаний, осуществляющих в интересах владельцев имущества, переданного в доверительное управление, застрахованных лиц или участников негосударственных пенсионных фондов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
Информация, касающаяся паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов, ипотечных покрытий относится к инсайдерской информации управляющих компаний в случае, если инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, акции акционерных инвестиционных фондов и ипотечные сертификаты участия соответственно допущены к организованным или в отношении них подана заявка о допуске к организованным торгам.
Инсайдерская информация, указанная в строках 1, 3, 4 и 5 настоящего приложения, не раскрывается управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов и акционерных инвестиционных фондов, инвестиционные паи и акции которых соответственно предназначены для квалифицированных инвесторов.
Приложение 3
к Указанию Банка России
от __ ______ _____
«О перечне инсайдерской информации
юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4,
11 и 12 статьи 4 Федерального закона
от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ,
а также о порядке и сроках её раскрытия»
Перечень
инсайдерской информации организаторов торговли, а также порядок и сроки её раскрытия
Приложение 4
к Указанию Банка России
от __ ______ _____
«О перечне инсайдерской информации
юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4,
11 и 12 статьи 4 Федерального закона
от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ,
а также о порядке и сроках её раскрытия»
Перечень
инсайдерской информации клиринговых организаций, депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли, а также порядок и сроки её раскрытия
| № пп | Перечень инсайдерской информации | Порядок и сроки раскрытия |
|---|---|---|
| 1 | Информация, содержащаяся в клиринговых регистрах участников клиринга, на которых осуществляется учет подлежащих исполнению обязательств участников клиринга по сделкам, совершенным через организатора торговли, а также учет информации о ценных бумагах, денежных средствах, иностранной валюте, товаре, предназначенных для исполнения обязательств участника клиринга | Не раскрывается |
| 2 | Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях депозитарию, осуществляющему расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли, на зачисление ценных бумаг на торговый счет депо | Не раскрывается |
| 3 | Информация об операциях по клиринговым банковским счетам, клиринговым счетам депо и клиринговым товарным счетам | Не раскрывается |
| 4 | Информация об операциях по торговым банковским счетам, торговым счетам депо и торговым товарным счетам | Не раскрывается |
| 5 | Информация об обязательствах участников клиринга, в отношении которых проводится клиринг | Не раскрывается |
Приложение 5
к Указанию Банка России
от __ ______ _____
«О перечне инсайдерской информации
юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4,
11 и 12 статьи 4 Федерального закона
от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ,
а также о порядке и сроках её раскрытия»
Перечень инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов, а также порядок и сроки её раскрытия
| N пп | Перечень инсайдерской информации | Порядок и сроки раскрытия |
|---|---|---|
| 1 | Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами | Не раскрывается |
| 2 | Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами | Не раскрывается |
| 3 | Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар | Не раскрывается |
| 4 | Информация о решениях работников управляющего о совершении сделок с ценными бумагами и (или) о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами | Не раскрывается |
| 5 | Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с товаром | Не раскрывается |
| 6 | Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты через организаторов торговли | Не раскрывается |
| 7 | Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта | Не раскрывается |
| 8 | Информация об операциях кредитной организации с иностранной валютой, связанных с проведением банковских операций в интересах клиентов в случае, если проведение таких операций влечет необходимость для кредитной организации совершать соответствующие операции на организованных торгах | Не раскрывается |
| 9 | Информация об операциях по счетам депо клиентов | Не раскрывается |
В целях настоящего Указания под профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, понимаются юридические лица, являющиеся в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ:
брокерами и управляющими, осуществляющими в интересах клиентов операции с ценными бумагами, которые допущены к организованным торгам или в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам;
брокерами и управляющими, заключающими в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
депозитариями, осуществляющими в интересах клиентов операции с ценными бумагами, которые допущены к организованным торгам или в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам;
брокерами, осуществляющими в интересах клиентов операции с товарами, которые допущены к организованным торгам или в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам.
В целях настоящего Указания под иными лицами, осуществляющими в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47, ст. 48; N 27, ст. 4225; 2017, N 30, ст. 4456; 2018, N 24, ст. 3399, N 32, ст. 5103) понимаются:
лица, включенные организатором торговли в список участников торгов товаром, который допущен к организованным торгам или в отношении которого подана заявка о допуске к организованным торгам, действующих в интересах и за счет других лиц;
кредитные организации, имеющие право на основании лицензий Банка России осуществлять банковские операции со средствами в иностранной валюте, которая допущена к организованным торгам или в отношении которой подана заявка о допуске к организованным торгам, а также иные юридические лица, допущенные к участию в организованных торгах иностранной валютой, которые на организованных торгах осуществляют в интересах клиентов операции с иностранной валютой;
иные участники организованных торгов, осуществляющие на организованных торгах в интересах клиентов операции с товаром или заключающие в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
Информация, указанная в строках 3 и 5 настоящего приложения, относится к инсайдерской информации лиц, включенных организатором торговли в список участников торгов товаром, который допущен к организованным торгам или в отношении которого подана заявка о допуске к организованным торгам, действующих в интересах и за счет других лиц, а также иных участников организованных торгов, осуществляющих на организованных торгах в интересах клиентов операции с товаром или заключающие в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, включая брокеров.
Информация, указанная в строке 9 настоящего приложения, относится к инсайдерской информации депозитариев.
Приложение 6
к Указанию Банка России
от __ ______ _____
«О перечне инсайдерской информации
юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4,
11 и 12 статьи 4 Федерального закона
от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ,
а также о порядке и сроках её раскрытия»
Перечень
инсайдерской информации информационных агентств, а также порядок и сроки её раскрытия
| № пп | Перечень инсайдерской информации | Порядок и сроки раскрытия |
|---|---|---|
| 1 | Информация, относящаяся к инсайдерской информации эмитентов, раскрытие которой осуществляется информационным агентством | Инсайдерская информация раскрывается в порядке и сроки, установленные для раскрытия инсайдерской информации эмитентов |
| 2 | Информация, относящаяся к инсайдерской информации управляющих компаний, раскрытие которой осуществляется информационным агентством | Инсайдерская информация раскрывается в порядке и сроки, установленные для раскрытия инсайдерской информации управляющих компаний |
Приложение 7
к Указанию Банка России
от __ ______ _____
«О перечне инсайдерской информации
юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4,
11 и 12 статьи 4 Федерального закона
от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ,
а также о порядке и сроках её раскрытия»
Перечень
инсайдерской информации кредитных рейтинговых агентств, а также порядок и сроки её раскрытия
| N пп | Перечень инсайдерской информации | Порядок и сроки раскрытия |
|---|---|---|
| 1 | Информация о присвоении, подтверждении, пересмотре, отзыве кредитных рейтингов и прогнозов по кредитным рейтингам в отношении лиц, указанных в пунктах 1 и 3 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ года | Инсайдерская информация раскрывается на сайте в сети Интернет не позднее следующего рабочего с даты присвоения, подтверждения, пересмотра, отзыве кредитного рейтинга и прогноза по кредитному рейтингу |
| 2 | Информация о присвоении, подтверждении, пересмотре, отзыве кредитных рейтингов и прогнозов по кредитным рейтингам в отношении ценных бумаг | Инсайдерская информация раскрывается на сайте в сети Интернет не позднее следующего рабочего дня с даты присвоения, подтверждения, пересмотра, отзыве кредитного рейтинга и прогноза по кредитному рейтингу |
| 3 | Информация, относящаяся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 и 3 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, полученная кредитным рейтинговым агентством в связи с осуществлением рейтинговых действий, предусмотренных строками 1 и 2 настоящего приложения | Не раскрывается |
В целях настоящего Указания под ценными бумагами понимаются ценные бумаги, допущенные к организованным торгам или в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам.
Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках её раскрытия»
Так, по сравнению с Указанием N 3379-У, в проекте Указания:
— не приводятся хозяйствующие субъекты, включенные в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» реестр и занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации (пункт 2 статьи 4 Федерального закона N 224-ФЗ утрачивает силу с 1 мая 2019 года);
— приводятся положения о нераспространении его требований на лиц, указанных в части 5 статьи 1 Федерального закона N 224-ФЗ, а также на иностранных кредитных рейтинговых агентств, осуществляющих рейтинговые действия в отношении эмитентов иностранных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах без заключения договора между организатором торговли и таким эмитентом, и (или) в отношении ценных бумаг таких эмитентов;
— по итогам анализа соответствующих запросов участников финансового рынка, а также с учетом появления биржевых паевых инвестиционных фондов, актуализирован перечень инсайдерской информации инсайдеров.
Проект Указания устанавливает, что информация, раскрываемая инсайдерами в соответствии с действующими нормативными актами Банка России и являющаяся инсайдерской, раскрывается в порядке и сроки, установленные указанными нормативными актами Банка России. При этом проектом Указания актуализированы и уточнены ссылки на такие нормативные акты Банка России. Информация, являющаяся инсайдерской, но для которой нормативными актами Банка России не установлен порядок и сроки раскрытия, раскрывается в порядке и сроки, установленные проектом Указания, или не подлежит раскрытию.
В проекте Указания устранена присутствовавшая в Положении N 12-9/пз-н норма, носившая для инсайдеров обременительный характер, о том, что в случаях, когда сообщения о существенных фактах эмитентов эмиссионных ценных бумаг подлежат опубликованию в ленте новостей, опубликование сообщений об инсайдерской информации лиц, являющихся инсайдерами, должно осуществляться в ленте новостей в срок до 10.00 часов последнего дня, в течение которого должно быть осуществлено такое опубликование.
Действие Указания будет распространено на лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона N 224-ФЗ, за исключением лиц, указанных в части 5 статьи 1 Федерального закона N 224-ФЗ, а также иностранных кредитных рейтинговых агентств, осуществляющих рейтинговые действия в отношении эмитентов иностранных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах без заключения договора между организатором торговли и таким эмитентом, и (или) в отношении ценных бумаг таких эмитентов.
Проект Указания разработан Департаментом противодействия недобросовестным практикам Банка России.
Предложения и замечания по проекту Указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 12 марта 2019 года по 26 марта 2019 года по адресу электронной почты artemenkoob@cbr.ru.
Обзор документа
Банк России намерен утвердить новые перечни инсайдерской информации, порядок и сроки ее раскрытия следующими инсайдерами:
— эмитентами, в том числе иностранными;
— клиринговыми организациями, депозитариями и кредитными организациями, осуществляющими расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
— профучастниками рынка ценных бумаг и иными лицами, совершающими в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и товарами, получившими инсайдерскую информацию от клиентов;
— информационными и кредитными рейтинговыми агентствами.
При этом не приводятся хозяйствующие субъекты, занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах РФ.